职工合规制度学习心得感悟5篇

2023-12-07 14:30:04| 浏览量：次

职工合规制度学习心得感悟5篇

职工合规制度学习心得感悟篇1

　　今年以来，该行通过对内外部检查中发现的问题进行分析，并从合规管理入手，继续推进制度建设，重点在营业网点、前台部门、后台监督等三个环节强化内部控制力度。归纳出了会计、信贷、电子银行、国际业务、中间业务等5个专业近百个风险点，这些风险点主要集中在会计业务重点环节控制制度执行不到位、限制性条款落实、账务核对，开户资料不全、政策执行上存在一定出入等方面。针对普遍存在的薄弱环节支行制定了培训方案，通过合规培训，为员工分析基础管理中存在的问题，剖析问题产生的原因，明确整改措施，切实做到了“提示在前，预警在先”，使每一位员工对内控管理中存在的问题和形成风险点的原因有了更深刻的了解，执行制度的观念有了明显增强，使之明白了自己在工作中“应该做什么，怎么做、做到什么程度”，对违反制度的事“不敢为、不能为、不想为”。该行还把这些风险点作为各个岗位后续跟踪检查、培训考试的重点，制定了各部门的检查实施方案、考评方案、学习方案。在XX年度县级支行内部控制综合评价后续跟踪检查中，xx支行是受罚款金额最少的单位。

　　可以引用“子规夜半犹啼血，不信东风唤不回”的诗句来形容xx支行夯实基础管理，构筑安全防线，推行合规文化的决心和信心再恰当不够了。过去，基层网点对制度要么被动执行，要么打折扣，有的还“遇到红灯绕着走”。开展基础管理活动以来，这种沉闷、散漫的状况已经成为了历史。随着市场、效益观念的强化，合规经营意识的提高，使员工从过去的被动执行转向主动学习和自觉执行制度，并根据市场竞争需要和产品创新需要，该行及时制定更为行之有效的考评制度。从开展基础管理工作前后的两种结果来看，带来的不仅仅是业务操作的规范化和资产质量的提高，它已经从深层次上改变了员工的行为习惯、思维方式和价值理念。

　　对于基层网点来说，接受各种业务检查是不可避免的事。面对检查，过去有的网点负责人虽然嘴上说、配合，实际上心里是无奈和消极应付，甚至还有抵触情绪。而现在检查，大部分态度是积极配合，对检查的结果基本都能正确对待，认真整改。这种变化，一方面是因为网点依法合规经营，违规行为基本杜绝，经得起检查；另一方面，在支行对违规操作的严厉处罚下，基层网点深刻认识到，检查不是挑刺找茬，检查是一种更高层次的爱护，是对网点、对员工负责，早发现早纠正就会避免发生大问题。

　　上述种种变化虽然刚刚开始，但归根到底是合规文化理念在员工思维和行为方式上的表现。从合规文化的层面来说，合规只是给大家提供了一个共同的规则，只有在执行中形成共同的习惯并上升为稳定的价值理念和行为取向，影响才能更加深远。从发生在基层网点和员工身上这些变化，我们可以感受到合规文化的悄然形成，感受到合规文化正以春风化雨般的渗透力作用于xx支行经营管理的全程。

职工合规制度学习心得感悟篇2

　　合规经营是银行稳健发展的基本保障，是每一名银行员工必须遵守的基本法则，是员工保护自身及银行利益不受损害的有力武器，千里之堤毁于蚁穴，作为银行工作人员，守规矩防风险要时刻铭记于心，深入骨髓。下面是几点体会：

　　一是加强业务学习，增强合规意识。合规操作，必须熟知各项规章制度及规范操作，有时，总觉得有的规章制度在束缚着我们业务的办理，在制约着我们业务的发展，其实不然，各项规章制度的建立是经历许多经验教训总结出来的，有的是经历了许多血的教训总结出来的。在日常工作中要强化法律意识，强化合规意识，加强自身修养，树立正确的人生观和价值观，面对各种风险与诱惑要自觉主动抵制，让合规的观念和意识渗透到自己的岗位，渗透到每个业务操作细节中，做到严格执行规章制度。

　　二是养成合规习惯、杜绝散漫随意。习近平总书记“三严三实”讲话里提到的严以修身，严以律己，做事从个人出发，手握戒尺，慎独慎微。在工作中，我们从每一件小事做起，从细节做起，在平凡的工作岗位上坚守自己的职业操守，以合规操作为帆，以恪尽职守为浆，将合规从文字变成意识，从意识变成行为，从行为变成习惯，坚定合规意识，我们的每一笔业务都严格按照规章制度要求办理，使业务发展在合规的航道上稳步前进。

　　三是不逾越底线、不触碰红线。最近总行提出合规管理中的四个“不让”，即：不让制度在我手中变样、不让纪律在我手中松弛、不让差错在我手中发生、不让工作在我手中延误，其中每一条都在强调始终如一的坚持和贯彻遵守制度。在日常的工作中，我们常遇到因熟人或亲戚打招呼，或者是觉得没有必要过于刻板而如此严格的要求自己，往往在这样情况下觉得左右为难而纠结不堪，实际上就是没有坚持合规意识和合规习惯带来的困扰。工作中有千头万绪，唯有依照合规管理要求，坚持合规操作方能让我们不被外力所惑，才能更加专注于业务的发展与自我能力的提升。

　　合规不是一日之功，违规却是一念之差，我们必须具备高度的责任感，将知禁令、明底线、守规矩，看成是我们做好工作的前提，看成是关乎事业成败的关键，在实际工作中严格遵循合规操作的原则，将风险防范当成一项必须常抓不懈的基础工作，只有这样，才能保障建行的稳健经营和发展。

职工合规制度学习心得感悟篇3

职工合规制度学习心得感悟篇4

　　近日，总行在全行组织开展合规文化建设大讨论活动，不断增强员工合规理念，强化合规意识，提高合规经营的自觉性。本人透过这次的学习活动总结了以下心得：

　　一合规建设务必有完善的管理制度体系，务必有不断构建合规文化宣讲教育常态机制作为基础，我们务必找出全行上下在合规管理和合规文化建设中存在的突出问题，从教育、制度、执行、监督、整改、奖惩等方面进行深入讨论，促进合规文化深入推广根植，保障全行各项业务又快又好的发展。合规建设不但是为农行，而且是为他人，更是为自我，“合规是严肃的爱，是一种对每个人负职责的爱”。

　　二我们要着力解决思想认识不到位、制度执行不到位、监督检查不到位、以信任代替管理，以感情代替原则，理解合规约束、养成合规习惯的良好氛围，促进合规文化推广的根植。

　　合规文化宣讲的成功实践证明，无论做什么事，只要瞄准目标，认真抓，认真做，就能取得事半功倍。合规就像红绿灯，你遵守它，它就会保护你。很多人都认为一提到合规，就觉得受到了束缚、业务不好做了、发展也受到了影响，在理解合规管理时总会自觉或不自觉地产生这样或那样一些抵触情绪。但是我们要明确这点“合规文化是立行之本，经营之本”，合规与业务发展不是矛盾的、更不是对立的。合规像红绿灯一样维护着业务发展的秩序，担负着为经营管理保驾护航的职责和使命。

　　三在我们的身边有很多真人真事，各种案例都反映了合规建设的重要性，十次小的违规操作可能造成一次较大的飞行故障，百次较大的故障可能酿造成一次打的飞行事故，十次大的飞行事故就可能造成一次空难。这就要求我们从根源上控制风险，杜绝违规操作，不给“事故”留下任何可乘之机。只有这样，才能保障我们的事业在合规大道上又好又快的发展。我们要经常参加一些“学内控制度，创合规文化”的活动，真正的使合规文化融入我们员工的日常行为，融入具体的业务活动，为全行业务实现又好又快发展奠定了坚实的合规基础。四合规文化建设是一项十分艰巨而又好处重大的系统工程，我们大家务必再接再厉，结合日常业务工作提升年活动创新工作思想和方法，把合规文化建设各项工作深入开展下去，为打造优秀大型上市银行带给强有力的合规文化支撑！

职工合规制度学习心得感悟篇5

　　11月15日，xx项目部员工收看股份公司合规制度发布暨合规培训视频会议，主会场在总部报告厅举行，此次参加培训的员工有11.4万人。这是数字应该很少看到过，这样多人的一次视频培训，说明了这次培训的重要性，从基础全面的提升，保质保量，培训到位，落实到位。“合规”这个词首先就让我想到这样的一句话，“没有规矩，不成方圆”，这是对合规文化重要性深入浅出的最好诠释。

　　合规工作人人有责，要干一行，爱一行。既然我们选择了这份工作，要珍惜，尊重自己的工作，在此基础上做到喜爱自己的工作，只有如此，才能做到爱岗敬业、无私奉献。股份公司领导提到的1+9合规管理制度体系，而这些细则是与我们每个员工的工作中息息相关的。我们怎么才能做到合规，这就需要人人增强合规意识，提升合规制度，履行好合规制度。

　　合规就像红绿灯，你遵守它，它就会保护你一样。就像我们现在每天早上上班，中午上班的时候，要按时打卡一样，如果没有这个制度，员工就像一盘散沙，懒散，工作效率不高。在我们的身边有很多真人真事，各种案例都反映了合规建设的重要性，在建筑工地上，如果人人抱着侥幸心理，十次小的违规操作可能就会造成一次较大的事故。这就要求我们从根源上控制风险，杜绝违规操作，不给“事故”留下任何可乘之机。只有这样，才能保障我们的人身安全，保证我们的事业在合规的大道上又好又快的发展。