打造知识产权产业运营基金,助力创新成果转移转化（完整文档）创新“知识产权”融资服务助力科创企业发展经验做法

2023-05-31 17:20:27| 浏览量：次

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打造知识产权产业运营基金,助力创新成果转移转化

　　打造知识产权产业运营基金，助力创新成果转移转化

　　为充分调动社会资金投入，加强知识产权运营资金保障，推进创新成果转移转化，在XX区知识产权局的积极推动下，XX区创新基金运营模式，成立产业知识产权运营基金——中科XX私募股权投资基金（以下简称“中科XX基金”）。基金首期规模为20200万元，目前已实现2个项目投资，标志着XX区首支知识产权运营基金进入实质运作。

　　一、基本情况和成效

　　（一）基本情况

　　中科XX基金是XX区为发挥财政资金杠杆作用，着力构建知识产权运营与金融服务生态体系而设立的私募股权投资基金。在XX区知识产权局的指导和推动下，引导XX卓昇置业有限责任公司与中国科学院理化技术研究所合作，联合XX市社会资本渝富资本、机电信博投资、三峡水利、海南渝能投资联合成立，由中科院理化所旗下专业的市场化股权投资基金管理公司中科先行创业投资管理有限公司管理投资业务。该基金首期规模为20200万元，其中以中央安排的服务业发展专项中央资金8000万元为基础，于2022年完成社会资本的募集工作，结合区内新能源产业等战略性新兴产业发展，重点投向于中科院以科创板等资本市场上市为导向的优质中早期科创类企业，并积极引导被投企业落户XX市XX区。

　　（二）工作成效

　　中科XX基金实施市场运作，专业化管理，主要依托XX区战略性新兴产业，采取“股权投资”的方式，重点投向拥有核心知识产权的初创期或成长期企业项目。XX区运用知识产权大数据手段精准定位拟投资对象，目前已实现了2科研成果转化项目投资，涉及可再生资源、节能环保等领域，有力支持了一批拥有核心知识产权的企业做大做强，有效带动优势知识产权企业向XX集聚。引进被投企业XX三十三科技在辖区完成注册，近期拟投资引进中科院激光显示领域、燃烧合成领域等重大科技成果。已投企业“中科富海”为财政部重大专项和“专精特新小巨人”，解决超低温装备“卡脖子”问题，2022年业绩增长迅速，上半年收入45000万元，净利润12000万元，分别提前4年和2年完成收入和净利润目标。

　　二、具体做法和举措

　　（一）加强政策支持，鼓励社会资本

　　XX区以企业和市场需求为导向，有效地整合政府资源、资金、政策配套用于知识产权运营基金建设。XX区根据《XX市XX区人民政府关于印发XX区知识产权运营服务体系建设实施方案（2019—2021年）》中要求组建知识产权运营股权投资引导基金的要求，制定了《XX区知识产权运营服务体系建设资金使用管理办法》《XX市XX区促进私募股权投资类企业发展指导意见》等政策措施，依托知识产权运营基金的杠杆作用，发挥政府资金引导产业发展、撬动社会资本杠杆的作用，同时有利于最大化知识产权的经济效益和社会效益。为鼓励社会资本，放大政府资金杠杆作用，卓昇公司优先对中科XX基金出资8000万元作为基石投资人，大大提升了基金的募集和投资效率。按基金原计划，中科XX基金初始规模20200万元，于2022年底完成募集工作。此举不仅使中科XX基金顺利提前完成预定资金的募集，还使

　　基金的投资期大大提前，不错过市场中优秀项目的投资窗口。

　　（二）精准对接需求，探索市场化基金运营模式

　　为最大化促进知识产权在产业上的应用，中科XX基金协议中明确限定仅投资于具有科创属性并具有自主知识产权的项目。XX区聚焦高端智能制造、新能源、汽车和高端生物医药等XX区重点产业领域，通过知识产权大数据与金融大数据的有效融合，精准定位拟投资对象。利用XX知识产权运营平台汇聚的全生命周期专利大数据、运营数据、引证数据等知识产权大数据，依托XX区专利分级分类管理系统，从经济指标、法律基础、市场定位、战略目标以及技术基础等五大维度四十余项指标，对国内相关企业专利资产进行分级分类评价，结合中科院的科研及产业优势，快速高效地识别出若干企业，为制定拟投资项目计划提供参考。卓昇公司拟与中科先行发起设立中科XX投资管理合伙企业，作为中科XX基金的普通合伙人（GP），通过参与基金管理，及时发掘招商机会，争取优质项目落地到XX。

　　（三）明确资金管理职责，保证资金投资安全

　　XX区成立了由区政府区长任组长，分管副区长任副组长，区政府办、区财政局、区知识产权局、区科技局、区金融办等为成员单位的专项领导工作小组。领导小组全程指导和监督基金的投资管理进度，有助于防范与控制风险，确保基金设立规范，制度清晰，投资安全。在政府部门统筹下，基金内部也明确资金管理职责。为切实监督国有资产运营情况，保证基金按原计划运行，卓昇公司委派人1人在中科XX基金担任投委。投委会由5名投委组成，其中卓昇公司委派1名，中科先行创投委派3名，其他LP代表委派1名，2000万以上规模项目4票通过，2000万及以下规模项目3票通过。

　　三、经验启示和亮点

　　（一）知识产权深度融合，形成集产业策划、创业协同、投资赋能为一体的“中科院铁三角模式”

　　目前国内多数知识产权运营基金倾向选择发展较为成熟的企业，且多数聚焦纯财务投资。中科XX基金利用中科院的优势资源及管理公司平台资源，率先投资于科研院所具有核心专利的团队，与创始人共同创业，同时为其赋能。中科XX基金率先践行中科院理化所集产业策划、创业协同、投资赋能为一体的“中科院铁三角”模式，最大化知识产权股权投资的经济效益及社会效益。通过精准对接策划持有核心专利技术团队共同创业的方式，所投资企业估值不会太高，为日后基金退出获得高回报打好了坚实的基础，该模式有望成为知识产权股权投资领域重要借鉴模式。

　　（二）知识产权大数据分析助力挖掘优势技术领域，明确基金投资方向

　　从专利布局、竞争态势、成果运用等维度对中科院理化所现有知识产权开展大数据分析，成功聚焦中科院理化所优势低温技术领域。中科院理化所的低温工程学重点实验室是我国低温领域最专业的实验室，在超导冷却、低温清洁能源以及大科学低温工程等方面取得了国家发明奖二等奖等一系列重大成就，有关科研成果推动了低温工程学相关技术的发展，并在国内外产生重要影响。围绕中科院理化所低温领域突出研究方向，中科XX基金已在液态空气储

　　能等低温领域上下游布局，未来基金将继续深耕低温领域，投资低温医疗设备、液氢工厂、低温超导等方向，带动全产业链发展，助力XX区产业结构调整和升级。

　　（三）整合区域内及各合作方优势资源，完善产业链，深度赋能

　　中科XX基金创新地将XX区整个区乃至XX市的资源及各合作方的资源进行整合，完善产业链，为企业深度赋能。整合液态空气储能与天泰铝业合作，为其提供全新的物理储能解决方案，帮助其减少电网用电价差，直接降低用电成本；整合中科院理化所、XX大学、机电集团、XX三十三集团联合研发液氢冷链物流车。为推进XX区延链、补链、强链，打造全链条全要素特色产业集群，聚力做大做强主导产业，着力构建具有竞争力的现代产业体系，为实现经济社会高质量发展提供有力支撑。